一組激光專利賣出3800萬的背后

　　3800萬元!沒錯，這是一組科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓的價格。

　　前不久，同濟(jì)大學(xué)與潤坤(上海)光學(xué)科技有限公司簽署技術(shù)專利轉(zhuǎn)移協(xié)議，將“高性能激光薄膜器件及裝置”6項發(fā)明專利授權(quán)轉(zhuǎn)讓，合同金額3800萬元。這是同濟(jì)歷史上最大額度的單筆技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)金合同。

　　高校如何出科技成果、如何把成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，這不僅是大學(xué)校長關(guān)心的事，也是企業(yè)家們關(guān)心的事。很長一段時間以來，由于認(rèn)識不到位、體制機(jī)制障礙等原因，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困難重重，頂呱呱的技術(shù)專利只能躺在實驗室里睡大覺，走向市場只差最后一公里，企業(yè)也難以把那些優(yōu)良成果變?yōu)楝F(xiàn)實的生產(chǎn)力。

　　同濟(jì)的技術(shù)成果憑啥值3800萬?這樁大買賣留下了怎樣的思考?

　　一組專利憑啥值3800萬?

　　面向國家需求，以基礎(chǔ)研究推動技術(shù)革新

　　高功率/高能激光技術(shù)及裝置是國防戰(zhàn)略和新興產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)之一。2015年，世界工業(yè)激光器市場份額約為32億美元，其中平均功率大于1千瓦的高功率激光器約占60%。世界各國都在加強(qiáng)對激光裝備，尤其是高功率激光裝備的研究。

　　然而，我國的超高功率激光器、激光雷達(dá)、激光測距、激光切割等裝置一直存在突出的薄膜器件損傷問題，導(dǎo)致激光系統(tǒng)無法長時間滿負(fù)荷運(yùn)行。本世紀(jì)初，我國開展了超大功率激光裝置建設(shè)。2005年裝置主體工程建設(shè)完成后，激光器光路中能量負(fù)載最大的光學(xué)元件Pick-off鏡性能不過關(guān)，導(dǎo)致整個激光系統(tǒng)無法長期穩(wěn)定運(yùn)行，建設(shè)單位向同濟(jì)大學(xué)提出了技術(shù)攻關(guān)需求。

　　面對國家的召喚，同濟(jì)大學(xué)物理科學(xué)與工程學(xué)院王占山教授率科研團(tuán)隊迎難而上，承擔(dān)起高性能Pick-off鏡的研制工作。王占山率團(tuán)隊從激光薄膜器件的損傷機(jī)理研究出發(fā)，發(fā)現(xiàn)了激光薄膜器件產(chǎn)生損傷的根本原因和產(chǎn)生的科學(xué)規(guī)律，從而形成了集“精密光學(xué)加工與檢測、超光滑光學(xué)基板清洗與處理、低損耗激光薄膜制作與檢測、高功率激光裝置研制”于一體的高功率激光薄膜器件制作與應(yīng)用體系，取得了研究方法、調(diào)控機(jī)理、單元技術(shù)、專用部件和設(shè)備等多項技術(shù)發(fā)明和原始創(chuàng)新。

　　科學(xué)認(rèn)識的突破帶來了短期內(nèi)技術(shù)水平的跨越式發(fā)展，王占山團(tuán)隊用兩年左右時間，成功解決了Pick-off鏡的損傷問題，將該器件的損傷閾值提高了近1個數(shù)量級，將其使用壽命由幾周提高至幾年，使得我國超大功率激光裝置順利通過國家驗收，保證了裝置設(shè)計目標(biāo)的實現(xiàn)。目前，同濟(jì)大學(xué)是此類強(qiáng)激光裝置中Pick-off鏡的唯一供貨單位。

　　2013年至2015年間，針對我國高功率激光裝置重大工程、激光雷達(dá)、測距等裝備，王占山團(tuán)隊提供高損傷閾值激光薄膜器件5300多件，總價值超過3400萬元，用戶單位由此創(chuàng)造產(chǎn)值逾1.55億元。

　　3800萬元不是輕輕松松就得來的。王占山團(tuán)隊面向國家需求果斷出手，以基礎(chǔ)研究推動技術(shù)革新，這為科技成果賦予了沉甸甸的分量。

　　交易何以最終變?yōu)楝F(xiàn)實?

　　構(gòu)建寬松轉(zhuǎn)化環(huán)境，發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用

　　高含金量的成果在手里，如何實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移?這也是一條荊棘之路。高校和企業(yè)各有所長、各有所需，供需匹配已屬不易，要完成技術(shù)成果交易更會面臨種種障礙。受制于機(jī)制體制和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面專業(yè)知識和技能的缺乏，高校教師對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的積極性;技術(shù)專利的國有資產(chǎn)性質(zhì)和技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配機(jī)制的問題，導(dǎo)致了技術(shù)專利轉(zhuǎn)移進(jìn)程慢、審批難。

　　高性能激光薄膜器件技術(shù)及裝備系列技術(shù)的現(xiàn)實市場主要在國家需求方面，民營資本對高校技術(shù)成果認(rèn)識不足，無法將技術(shù)創(chuàng)新成果與市場發(fā)展相結(jié)合。特別是在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，企業(yè)“只有出錢的事、而沒有說話的權(quán)利”，對于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化缺乏主動性。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)呼之欲出。

　　同濟(jì)大學(xué)制定了更加具有激勵作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益的分配政策，簡化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的決策過程。在技術(shù)收益分配方面，學(xué)校留15%，團(tuán)隊拿70%大頭，服務(wù)機(jī)構(gòu)得5%，具體服務(wù)人員可獲10%。四方分配機(jī)制既提升了科研人員開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的熱情，又為第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入技術(shù)轉(zhuǎn)移過程打開了通道。

　　在高性能激光薄膜器件及裝備系列專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，出現(xiàn)了第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的身影，它就是上海高校張江協(xié)同創(chuàng)新研究院。該院指導(dǎo)協(xié)助完成了這單3800萬元的大交易，從一定程度上降低了企業(yè)在后期技術(shù)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險，成為此次技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠成功實現(xiàn)的重要因素。

　　2016年4月23日，上海高校張江協(xié)同創(chuàng)新研究院、同濟(jì)大學(xué)、潤坤投資控股有限公司三方共同簽署《關(guān)于高性能激光薄膜器件與裝備的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化意向書》。隨后，同濟(jì)大學(xué)與張江研究院簽訂了推進(jìn)“高性能激光薄膜器件產(chǎn)業(yè)化制造平臺”項目產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的技術(shù)服務(wù)合同。三方共同形成了“企業(yè)+高校+獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)”的“三位一體”專業(yè)化、規(guī)范化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

　　同濟(jì)大學(xué)副校長顧祥林表示：“這次簽約轉(zhuǎn)讓技術(shù)，探索了一條高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)范化、持續(xù)化的新途徑。通過專業(yè)的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，將政府、高校、企業(yè)相對分散的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化資源集成起來，形成合力，可以分擔(dān)風(fēng)險、提升技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的成功率，并確保技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的可持續(xù)性。”

　　還有哪些制度需要變革?

　　打破國有資產(chǎn)式評估局限，開展稅制改革

　　縱觀3800萬元的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓，其成功實現(xiàn)不是偶然的撞大運(yùn)，而是高校、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)乃至政府部門多方合力的結(jié)果。為了減小企業(yè)的資金壓力，降低企業(yè)未來的經(jīng)營風(fēng)險，同濟(jì)大學(xué)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策，提出技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用“分期付款”的方式，允許企業(yè)在兩年內(nèi)分期支付技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用，部分打消了企業(yè)對于應(yīng)用新技術(shù)的疑惑。高校與企業(yè)共同承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，為此次技術(shù)成果轉(zhuǎn)移順利實施提供了最后的“鑰匙”。

　　同濟(jì)大學(xué)此次科技成果轉(zhuǎn)化3800萬元，是不是表明這條路已經(jīng)暢行無阻、十全十美了?答案是否定的。部分教師和科研管理負(fù)責(zé)人表示，科技成果轉(zhuǎn)化還有必要打破國有資產(chǎn)評估局限，并開展稅制改革，協(xié)同推進(jìn)。

　　在當(dāng)前的政策體系中，技術(shù)專利屬于國有資產(chǎn)，定價時必須委托有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)來進(jìn)行價值評估。這些機(jī)構(gòu)更多從財務(wù)角度對固定資產(chǎn)進(jìn)行價值評估，對于技術(shù)專利這種需要從市場角度進(jìn)行的技術(shù)評估并不擅長。而得到國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的專利技術(shù)評估機(jī)構(gòu)又大多不具備國資評估資質(zhì)，導(dǎo)致第三方評估只能作為參考，科技成果定價只有雙方協(xié)商這一種方式，對于成果所屬單位責(zé)任過大。

　　同濟(jì)大學(xué)科研管理部部長賀鵬飛表示，應(yīng)當(dāng)以科學(xué)的態(tài)度來看待科技成果，盡快實現(xiàn)科技成果從“國有資產(chǎn)”向“特殊國有資產(chǎn)”的轉(zhuǎn)變。他建議國家相關(guān)部門針對科技成果的特殊性，建立專門的評估資質(zhì)體系，各管理部門相互銜接，簡化科技成果轉(zhuǎn)移的過程。

　　根據(jù)目前的稅務(wù)制度，對于科技成果轉(zhuǎn)化獎勵收益按工資薪金計算，按累進(jìn)稅率來納稅，超過8萬元則大致按照收入的45%繳納個人調(diào)節(jié)稅，比例不算小。

　　當(dāng)然，在同濟(jì)案例中，獎勵金并沒有完全分給個人。王占山團(tuán)隊拿出獎勵金10%設(shè)立“追遠(yuǎn)獎學(xué)金”，用于獎勵物理學(xué)科的優(yōu)秀本科生和研究生。剩余部分，一些用于后續(xù)研發(fā)、青年教師及學(xué)生培養(yǎng)等，另一些獎勵團(tuán)隊成員，具體比例由團(tuán)隊自行決定。但不管怎么定，都免不了交一大筆稅。

　　有分析認(rèn)為，按現(xiàn)有稅務(wù)制度，允許科研人員一夜富起來只能落實在“賬面上”，而不是“口袋里”，這在一定程度上降低了科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的“獲得感”。

　　賀鵬飛建議，應(yīng)推動稅制改革，調(diào)整科研人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移收益方面?zhèn)€人所得稅過高的問題，制定專門的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓收入分配辦法，增強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的支持力度。