人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度報(bào)告：格局、潛力與展望（下）

接上期：http://m.butianyuan.cn/article/202007/416225.htm

應(yīng)用層面：群雄逐鹿，格局未定

應(yīng)用層以底層技術(shù)能力為主導(dǎo)，切入不同場(chǎng)景和應(yīng)用，提供產(chǎn)品和解決方案。受益于計(jì)算機(jī)視覺(jué)、圖像識(shí)別、自然語(yǔ)言處理等技術(shù)的快速發(fā)展，人工智能已廣泛地滲透和應(yīng)用于諸多垂直領(lǐng)域，產(chǎn)品形式也趨向多樣化。近年來(lái)，關(guān)注度較高的應(yīng)用場(chǎng)景主要包括安防、金融、教育、醫(yī)療、交通、廣告營(yíng)銷(xiāo)等。從融合深度上，由于場(chǎng)景復(fù)雜度、技術(shù)成熟度和數(shù) 據(jù)公開(kāi)水平的不同，而導(dǎo)致各場(chǎng)景應(yīng)用成熟度不同。例如，政策導(dǎo)向和海量數(shù)據(jù)助推下， AI+安防、金融和客服領(lǐng)域有較為深入的應(yīng)用，醫(yī)療和教育領(lǐng)域是產(chǎn)品或服務(wù)單點(diǎn)式切入，尚未形成完整的解決方案。而由于基礎(chǔ)設(shè)施復(fù)雜和數(shù)據(jù)獲取難度大，AI+制造業(yè)處于邊緣 化。此外，AI+農(nóng)業(yè)國(guó)內(nèi)尚未產(chǎn)生成熟產(chǎn)品。

應(yīng)用場(chǎng)景市場(chǎng)空間廣闊，全球市場(chǎng)格局未定。受益于全球開(kāi)源社區(qū)，應(yīng)用層進(jìn)入門(mén)檻相對(duì)較低。目前，應(yīng)用層是人工智能產(chǎn)業(yè)鏈中市場(chǎng)規(guī)模最大的層級(jí)。據(jù)中國(guó)電子學(xué)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2019 年，全球應(yīng)用層產(chǎn)業(yè)規(guī)模將達(dá)到360.5 億元，約是技術(shù)層的1.67 倍，基礎(chǔ)層的2.53 倍。 在全球范圍內(nèi)，人工智能仍處在產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的探索階段，落地場(chǎng)景的豐富度、用戶(hù)需 求和解決方案的市場(chǎng)滲透率均有待提高。目前，國(guó)際上尚未出現(xiàn)擁有絕對(duì)主導(dǎo)權(quán)的壟斷企 業(yè)，在很多細(xì)分領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局尚未定型。

中國(guó)側(cè)重應(yīng)用層產(chǎn)業(yè)布局，市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Υ蟆?/strong>歐洲、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的人工智能產(chǎn) 業(yè)商業(yè)落地期較早，以谷歌、亞馬遜等企業(yè)為首的科技巨頭注重打造于從芯片、操作系統(tǒng) 到應(yīng)用技術(shù)研發(fā)再到細(xì)分場(chǎng)景運(yùn)用的垂直生態(tài)，市場(chǎng)整體發(fā)展相對(duì)成熟；而應(yīng)用層是我國(guó) 人工智能市場(chǎng)最為活躍的領(lǐng)域，其市場(chǎng)規(guī)模和企業(yè)數(shù)量也在國(guó)內(nèi) AI 分布層級(jí)占比最大。據(jù)艾瑞咨詢(xún)統(tǒng)計(jì)，2019 年，國(guó)內(nèi)77%的人工智能企業(yè)分布在應(yīng)用層。得益于廣闊市場(chǎng)空間以及大規(guī)模的用戶(hù)基礎(chǔ)，中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿^大，且在產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用上已有部分企業(yè)居于 世界前列。例如，中國(guó) AI+安防技術(shù)、產(chǎn)品和解決方案引領(lǐng)全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展，?？低暫痛?華股份分別占據(jù)全球智能安防企業(yè)的第一名和第四名。

整體來(lái)看，國(guó)內(nèi)人工智能完整產(chǎn)業(yè)鏈已初步形成，但仍存在結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。從產(chǎn)業(yè)生態(tài)來(lái)看， 我國(guó)偏重于技術(shù)層和應(yīng)用層，尤其是終端產(chǎn)品落地應(yīng)用豐富，技術(shù)商業(yè)化程度比肩歐美。 但與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在基礎(chǔ)層缺乏突破性、標(biāo)志性的研究成果，底層技術(shù)和基 礎(chǔ)理論方面尚顯薄弱。初期國(guó)內(nèi)政策偏重互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，行業(yè)發(fā)展追求速度，資金投向追捧 易于變現(xiàn)的終端應(yīng)用。人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為“浮躁”，導(dǎo)致研發(fā)周期長(zhǎng)、資金投入大、 見(jiàn)效慢的基礎(chǔ)層創(chuàng)新被市場(chǎng)忽略。“頭重腳輕”的發(fā)展態(tài)勢(shì)導(dǎo)致我國(guó)依賴(lài)國(guó)外開(kāi)發(fā)工具、 基礎(chǔ)器件等問(wèn)題，不利于我國(guó)人工智能生態(tài)的布局和產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。短期來(lái)看，應(yīng)用終 端領(lǐng)域投資產(chǎn)出明顯，但其難以成為引導(dǎo)未來(lái)經(jīng)濟(jì)變革的核心驅(qū)動(dòng)力。中長(zhǎng)期來(lái)看，人工智能發(fā)展根源于基礎(chǔ)層（算法、芯片等）研究有所突破。

透析人工智能發(fā)展?jié)摿?/strong>

基于人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，我們將從智能產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)生態(tài)和創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)維度，對(duì) 中國(guó)、美國(guó)和歐洲 28 國(guó)人工智能發(fā)展?jié)摿M(jìn)行評(píng)估，并使用熵值法確定各指標(biāo)相應(yīng)權(quán)重 后，利用理想值法（TOPSIS 法）構(gòu)建了一個(gè)代表人工智能發(fā)展?jié)摿φw情況的綜合指標(biāo)。

從智能產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的角度

產(chǎn)業(yè)化程度：增長(zhǎng)強(qiáng)勁，產(chǎn)業(yè)規(guī)模僅次美國(guó)

中國(guó)人工智能尚在產(chǎn)業(yè)化初期，但市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿^大。產(chǎn)業(yè)化程度是判斷人工智能發(fā)展活 力的綜合指標(biāo)，從市場(chǎng)規(guī)模角度，據(jù) IDC 數(shù)據(jù)，2019 年，美國(guó)、西歐和中國(guó)的人工智能 市場(chǎng)規(guī)模分別是 213、71.25 和 45 億美元，占全球市場(chǎng)份額依次為 57%、19%和 12%。中國(guó)與美國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模存在較大差異，但近年來(lái)國(guó)內(nèi) AI 技術(shù)的快速發(fā)展帶動(dòng)市場(chǎng)規(guī)模高速增長(zhǎng)，2019 年增速高達(dá) 64%，遠(yuǎn)高于美國(guó)（26%）和西歐（41%）。從企業(yè)數(shù)量角度， 據(jù)清華大學(xué)科技政策研究中心，截至 2018 年 6 月，中國(guó)（1011 家）和美國(guó)（2028 家） 人工智能企業(yè)數(shù)全球遙遙領(lǐng)先，第三位英國(guó)（392 家）不及中國(guó)企業(yè)數(shù)的 40%。從企業(yè)布局角度，據(jù)騰訊研究院，中國(guó) 46%和 22%的人工智能企業(yè)分布在語(yǔ)音識(shí)別和計(jì)算機(jī)視覺(jué) 領(lǐng)域。橫向來(lái)看，美國(guó)在基礎(chǔ)層和技術(shù)層企業(yè)數(shù)量領(lǐng)先中國(guó)，尤其是在自然語(yǔ)言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)和技術(shù)平臺(tái)領(lǐng)域。而在應(yīng)用層面（智能機(jī)器人、智能無(wú)人機(jī)），中美差距略小。展 望未來(lái)，在政策扶持、資本熱捧和數(shù)據(jù)規(guī)模先天優(yōu)勢(shì)下，中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)將保持強(qiáng)勁的 增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，發(fā)展?jié)摿^大。

技術(shù)創(chuàng)新能力：專(zhuān)利多而不優(yōu)，海外布局仍有欠缺

專(zhuān)利申請(qǐng)量是衡量人工智能技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)撡|(zhì)的核心要素。在全球范圍內(nèi)，人工智 能專(zhuān)利申請(qǐng)主要來(lái)源于中國(guó)、美國(guó)和日本。2000 年至 2018 年間，中美日三國(guó) AI 專(zhuān)利申 請(qǐng)量占全球總申請(qǐng)量的 73.95%。中國(guó)雖在 AI 領(lǐng)域起步較晚，但自 2010 年起，專(zhuān)利產(chǎn)出 量首超美國(guó)，并長(zhǎng)期雄踞申請(qǐng)量首位。

從專(zhuān)利申請(qǐng)領(lǐng)域來(lái)看，深度學(xué)習(xí)、語(yǔ)音識(shí)別、人臉識(shí)別和機(jī)器人等熱門(mén)領(lǐng)域均成為各國(guó)重 點(diǎn)布局領(lǐng)域。其中，美國(guó)幾乎全領(lǐng)域領(lǐng)跑，而中國(guó)在語(yǔ)音識(shí)別（中文語(yǔ)音識(shí)別正確率世界 第一）、文本挖掘、云計(jì)算領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)明顯。具體來(lái)看，多數(shù)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利于 AI 科技熱潮興起后 申請(qǐng)，并集中在應(yīng)用端（如智能搜索、智能推薦），而 AI 芯片、基礎(chǔ)算法等關(guān)鍵領(lǐng)域和前 沿領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)主要仍被美國(guó)掌握。由此反映出中國(guó) AI 發(fā)展存在基礎(chǔ)不牢，存在表面繁 榮的結(jié)構(gòu)性不均衡問(wèn)題。

從專(zhuān)利權(quán)人分布來(lái)看，中國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新占據(jù)主導(dǎo)地位，或?qū)е吕碚摗⒓夹g(shù)和產(chǎn)業(yè) 割斷的市場(chǎng)格局。歐美日人工智能申請(qǐng)人集中在企業(yè)，IBM、微軟、三星等巨頭企業(yè)已構(gòu) 建了相對(duì)成熟的研發(fā)體系和策略，成為專(zhuān)利申請(qǐng)量最多的專(zhuān)利人之一。其中，IBM 擁有專(zhuān) 利數(shù)量全球遙遙領(lǐng)先，截至 2018 年 12 月 31 日，共擁有 4079 件 AI 專(zhuān)利。而中國(guó)是全球 唯一的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu) AI 專(zhuān)利申請(qǐng)高于企業(yè)的國(guó)家。由于高校與企業(yè)定位與利益追求本 質(zhì)上存在差異，國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求是否有效結(jié)合的問(wèn)題值得關(guān)注。

中國(guó) AI 專(zhuān)利質(zhì)量參差不齊，海外市場(chǎng)布局仍有欠缺。盡管中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量遠(yuǎn)超美國(guó)，但技術(shù)“多而不強(qiáng)，專(zhuān)而不優(yōu)”問(wèn)題亟待調(diào)整。其一，中國(guó) AI 專(zhuān)利國(guó)內(nèi)為主，高質(zhì)量 PCT 數(shù)量較少。PCT（Patent Cooperation Treaty）是由 WIPO 進(jìn)行管理，在全球范圍內(nèi)保護(hù) 專(zhuān)利發(fā)明者的條約。PCT 通常被為是具有較高的技術(shù)價(jià)值。據(jù)中國(guó)專(zhuān)利保護(hù)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，美國(guó) PCT 申請(qǐng)量占全球的 41%，國(guó)際應(yīng)用廣泛。而中國(guó) PCT 數(shù)量（2568 件）相對(duì)較少， 僅為美國(guó) PCT 申請(qǐng)量的 1/4。目前，我國(guó) AI 技術(shù)尚未形成規(guī)模性技術(shù)輸出，國(guó)際市場(chǎng)布 局欠缺；其二，中國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利占比高，專(zhuān)利廢棄比例大。我國(guó)專(zhuān)利類(lèi)別包括發(fā)明、實(shí) 用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)三類(lèi)，技術(shù)難度依次降低。中國(guó)擁有 AI 專(zhuān)利中較多為門(mén)檻低的實(shí) 用新型專(zhuān)利，如 2017 年，發(fā)明專(zhuān)利僅占申請(qǐng)總量的 23%。此外，據(jù)劍橋大學(xué)報(bào)告顯示， 受高昂專(zhuān)利維護(hù)費(fèi)用影響，我國(guó) 61%的 AI 實(shí)用新型和 95%的外觀設(shè)計(jì)將于 5 年后失效， 而美國(guó) 85.6%的專(zhuān)利仍能得到有效保留。

人才儲(chǔ)備：供需失衡，頂尖人才缺口大

人才的數(shù)量與質(zhì)量直接決定了人工智能的發(fā)展水平和潛力。目前，全球人工智能人才分布 不均且短缺。據(jù)清華大學(xué)統(tǒng)計(jì)，截至 2017 年，人才儲(chǔ)備排名前 10 的國(guó)家占全球總量的 61.8%。歐洲 28 國(guó)擁有 43064 名人工智能人才，位居全球第一，占全球總量的 21.1%。美國(guó)和中國(guó)分別以 28536、18232 列席第二、第三位。其中，中國(guó)基礎(chǔ)人才儲(chǔ)備尤顯薄弱。根據(jù)騰訊研究院，美國(guó) AI 技術(shù)層人才是中國(guó) 2.26 倍，基礎(chǔ)層人才數(shù)是中國(guó)的 13.8 倍。

我國(guó)人工智能人才供需嚴(yán)重失衡，杰出人才缺口大。據(jù) BOSS 直聘測(cè)算，2017 年國(guó)內(nèi)人 工智能人才僅能滿(mǎn)足企業(yè) 60%的需求，保守估計(jì)人才缺口已超過(guò) 100 萬(wàn)。而在部分核心領(lǐng)域（語(yǔ)音識(shí)別、圖像識(shí)別等）， AI 人才供給甚至不足市場(chǎng)需求的 40%，且這種趨勢(shì)隨 AI 企業(yè)的增加而愈發(fā)嚴(yán)重。在人工智能技術(shù)和應(yīng)用的摸索階段，杰出人才對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起著 至關(guān)重要的作用，甚至影響技術(shù)路線的發(fā)展。美國(guó)（5158 人）、歐盟（5787 人）依托雄 厚的科研創(chuàng)新能力和發(fā)展機(jī)會(huì)聚集了大量精英，其杰出人才數(shù)在全球遙遙領(lǐng)先，而中國(guó)杰 出人才（977 人）比例仍明顯偏低，不足歐美的 1/5。

人才流入率和流出率可以衡量一國(guó)生態(tài)體系對(duì)外來(lái)人才吸引和留住本國(guó)人才的能力。根據(jù) Element AI 企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)、美國(guó)等國(guó)家屬于 AI 人才流入與流出率均較低的錨定 國(guó)（Anchored Countries），尤其是美國(guó)的人工智能人才總量保持相對(duì)穩(wěn)定。具體來(lái)看， 國(guó)內(nèi)人工智能培育仍以本土為主，海外人才回流中國(guó)的 AI 人才數(shù)量?jī)H占國(guó)內(nèi)人才總量的 9%，其中，美國(guó)是國(guó)內(nèi) AI人才回流的第一大來(lái)源大國(guó)，占所有回流中國(guó)人才比重的 43.9%。 可見(jiàn)國(guó)內(nèi)政策、技術(shù)、環(huán)境的發(fā)展對(duì)海外人才的吸引力仍有待加強(qiáng)。

從學(xué)術(shù)生態(tài)的角度

技術(shù)創(chuàng)新能力：科研產(chǎn)出表現(xiàn)強(qiáng)勁，產(chǎn)學(xué)融合尚待加強(qiáng)

科研能力是人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。從論文產(chǎn)出數(shù)量來(lái)看，1998-2018 年，歐盟、中國(guó)、美國(guó)位列前三，合計(jì)發(fā)文量全球占比 69.64%。近些年，中國(guó)積極開(kāi)展前瞻性科技布 局， AI發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，從1998年占全球人工智能論文比例的8.9%增長(zhǎng)至2018年的28.2%， CAGR17.94%。2018 年，中國(guó)以 24929 篇 AI 論文居世界首位。中國(guó)研究活動(dòng)的活躍從 側(cè)面體現(xiàn)在人工智能發(fā)展?jié)摿^大。

我國(guó)論文影響力仍待提高，但與歐美差距逐年縮小。FWCI（Field-Weighted Citation Impact， 加權(quán)引用影響力）指標(biāo)是目前國(guó)際公認(rèn)的定量評(píng)價(jià)科研論文質(zhì)量的最優(yōu)方法，我們利用 FWCI 表征標(biāo)準(zhǔn)化1后的論文影響力。當(dāng) FWCI≥1 時(shí)，代表被考論文質(zhì)量達(dá)到或超過(guò)了世 界平均水平。近 20 年，美國(guó)的 AI 論文加權(quán)引用影響力“獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷”，2018 年，F(xiàn)WCI 高 于全球平均水平的 36.78%；歐洲保持相對(duì)平穩(wěn)，與全球平均水平相當(dāng)；中國(guó) AI 領(lǐng)域論文 影響力增幅明顯，2018 年，中國(guó) FWCI 為 0.80，較 2010 年增長(zhǎng) 44.23%，但論文影響力仍低于世界平均水平的 20%。從高被引前 1%論文數(shù)量來(lái)看，美國(guó)和中國(guó)高質(zhì)量論文產(chǎn)出 為于全球第一、第二位，超出第三位英國(guó)論文產(chǎn)出量近 4 倍。綜合來(lái)看，中國(guó)頂尖高質(zhì)量 論文產(chǎn)出與美國(guó)不分伯仲，但整體來(lái)看，AI 論文影響力與美國(guó)、歐美仍有差距。

從發(fā)文主體來(lái)看，科研機(jī)構(gòu)和高校是目前中國(guó)人工智能知識(shí)生產(chǎn)的絕對(duì)力量，反映出科研成 果轉(zhuǎn)化的短板。而美國(guó)、歐盟和日本則呈現(xiàn)企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)和高校聯(lián)合參與的態(tài)勢(shì)。據(jù)Scopus 數(shù)據(jù)顯示，2018 年，美國(guó)企業(yè)署名 AI 論文比例是中國(guó)的 7.36 倍，歐盟的 1.92 倍。2012 年 至 2018 年，美國(guó)企業(yè)署名 AI 論文比例增長(zhǎng) 43pct，同期中國(guó)企業(yè)署名 AI 論文僅增長(zhǎng) 18pct。 此外，人工智能與市場(chǎng)應(yīng)用關(guān)聯(lián)密切，校企合作論文普遍存在。而我國(guó)校-企合作論文比例僅為 2.45%，與以色列（10.06%）、美國(guó)（9.53%）、日本（6.47%）差別較大。從產(chǎn)學(xué)結(jié)合的角度， 中國(guó)人工智能研究以學(xué)術(shù)界為驅(qū)動(dòng)，企業(yè)在科研中參與程度較低，或難以實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)為導(dǎo)向。

中國(guó)人工智能高校數(shù)量實(shí)位于第二梯隊(duì)，實(shí)力比肩美國(guó)。高校是人工智能人才供給和論文 產(chǎn)出的核心載體。據(jù)騰訊研究院統(tǒng)計(jì)，全球共 367 所高校設(shè)置人工智能相關(guān)學(xué)科，其中， 美國(guó)（168 所）獨(dú)占鰲頭，占據(jù)全球的 45.7%。中國(guó)擁有 20 所高校與英國(guó)并列第三，數(shù) 量上稍顯遜色。此外，中國(guó)高校實(shí)力普遍上升，表現(xiàn)強(qiáng)勁。據(jù)麻省理工學(xué)院 2019 年發(fā)布的AI 高校實(shí)力 Top20 榜單中，中國(guó)清華大學(xué)、北京大學(xué)包攬前兩名，較 2018 年分別上 升 1 個(gè)和 3 個(gè)名次。

從創(chuàng)新環(huán)境的角度

研發(fā)投入：中美研發(fā)投入差距收窄

中國(guó)研發(fā)高投入高強(qiáng)度，在全球研發(fā)表現(xiàn)中占據(jù)重要地位。從研發(fā)投入的角度，美國(guó)、中國(guó)、日本和德國(guó)始終是全球研發(fā)投入的主力軍。據(jù) IDC 統(tǒng)計(jì)顯示，2018 年四國(guó)的研發(fā)投 入總和占全球總量的比例已達(dá) 60.77%。其中，美國(guó)憑借其強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力連續(xù)多年位居 全球研發(fā)投入的榜首。近年來(lái)，中國(guó)研發(fā)投入呈現(xiàn)一路猛增的強(qiáng)進(jìn)勢(shì)頭，據(jù) Statista 統(tǒng)計(jì)， 國(guó)內(nèi) 2019 年研發(fā)投入額為 5192 億美元，僅次于美國(guó)。且趨勢(shì)上與美國(guó)差距不斷縮小， 2000 年至 2019 年，CAGR 高達(dá) 14.43%，同期美國(guó) CAGR 僅 2.99%。由于經(jīng)濟(jì)疲軟等 諸多原因，歐盟與日本則呈現(xiàn)較為緩慢的上升趨勢(shì)。據(jù)研發(fā)投入與強(qiáng)度增長(zhǎng)的趨勢(shì)推測(cè)， 中國(guó)或在 1-2 年內(nèi)取代美國(guó)的全球研發(fā)領(lǐng)先地位。從研發(fā)強(qiáng)度的角度，中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度總體 上呈逐步攀升的趨勢(shì)，且漲幅較大。但對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)投入強(qiáng)度的重視程度仍與美國(guó)和日本存 在差距。2018 年中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度 1.97%，低于日本和美國(guó) 1.53、0.87 個(gè)百分點(diǎn)。

資本投入：資金多而項(xiàng)目缺，資本投向側(cè)重終端市場(chǎng)

中美是全球人工智能“融資高地”。人工智能開(kāi)發(fā)成本高，資本投入成為推動(dòng)技術(shù)開(kāi)發(fā)的主力。在全球范圍內(nèi)，美國(guó)是人工智能新增企投融資領(lǐng)先者，據(jù) CAPIQ 數(shù)據(jù)顯示，2010 年至 2019 年 10 月，美國(guó) AI 企業(yè)累計(jì)融資 773 億美元，領(lǐng)先中國(guó) 320 億美元，占全球總 融資額的 50.7%。尤其是特朗普政府以來(lái)，人工智能投資力度逐步加碼。中國(guó)作為全球第 二大融資體，融資總額占全球 35.5%?？紤]到已有格局和近期變化，其他國(guó)家和地區(qū)難以 從規(guī)模上撼動(dòng)中美兩國(guó)。從人工智能新增企業(yè)數(shù)量來(lái)看，美國(guó)仍處于全球領(lǐng)先地位。2010 至 2018 年，美國(guó)累計(jì)新增企業(yè)數(shù)量 7022 家，較約是中國(guó)的 8 倍（870 家）。中國(guó)每年新 增人工智能企業(yè)在 2016 年達(dá)到 179 家高點(diǎn)后逐漸下降，近兩年分別是 179 家（ 2017 年）， 151 家（2018 年），表明中國(guó)資本市場(chǎng)對(duì) AI 投資也日趨成熟和理性。整體來(lái)看，中國(guó)人 工智能新增企業(yè)增勢(shì)緩慢，但融資總額漲幅迅猛。這一“資金多而項(xiàng)目缺”的態(tài)勢(shì)或是行 業(yè)泡沫即將出現(xiàn)的預(yù)警。

相比較美國(guó)，中國(guó)資本投向側(cè)重易落地的終端市場(chǎng)。從融資層面來(lái)看，中國(guó)各領(lǐng)域發(fā)展較 為均衡，應(yīng)用層是突出領(lǐng)域，如自動(dòng)駕駛、計(jì)算機(jī)學(xué)習(xí)與圖像、語(yǔ)音識(shí)別和無(wú)人機(jī)技術(shù)領(lǐng) 域的新增融資額均超過(guò)美國(guó)。而美國(guó)市場(chǎng)注重底層技術(shù)的發(fā)展。據(jù)騰訊研究院數(shù)據(jù)顯示， 芯片和處理器是美國(guó)融資最多的領(lǐng)域，占總?cè)谫Y額的 31%。當(dāng)前中國(guó)對(duì)人工智能芯片市場(chǎng) 高度重視，但受限于技術(shù)壁壘和投資門(mén)檻高，國(guó)內(nèi)芯片融資處于弱勢(shì)。

基于信息熵的 TOPSIS 法：綜合指標(biāo)評(píng)估

數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，美國(guó)綜合指標(biāo)及三大項(xiàng)目指標(biāo)評(píng)分絕對(duì)領(lǐng)先，中國(guó)第二，歐洲 28 國(guó)暫且落后。具體來(lái)看，美國(guó)在人工智能人才儲(chǔ)備、創(chuàng)新產(chǎn)出、融資規(guī)模方面優(yōu)勢(shì)明顯。中國(guó)作為后起之秀，盡管有所趕超，但總體水平與美國(guó)相比仍有差距，尤其是杰出人才資源、高 質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)上存在明顯的缺陷和短板。但在論文數(shù)量和影響力、研發(fā)投入等指標(biāo)上，中國(guó)正快速發(fā)展，與美國(guó)差距收窄。從各指標(biāo)具體分析來(lái)看，我國(guó)人工智能研究主要分布在 高校和科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)參與度較低，產(chǎn)出成果較多呈現(xiàn)條塊化、碎片化現(xiàn)象，缺乏與市場(chǎng) 的系統(tǒng)性融合，這將不利于中國(guó)人工智能技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。此外，我國(guó)科研 產(chǎn)出、企業(yè)數(shù)量和融資領(lǐng)域集中于產(chǎn)業(yè)鏈中下游，上游核心技術(shù)仍受制于國(guó)外企業(yè)。未來(lái)， 若國(guó)內(nèi)底層技術(shù)領(lǐng)域仍未能實(shí)現(xiàn)突破，勢(shì)必導(dǎo)致人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨瓶頸。

展望

國(guó)內(nèi)人工智能追趕速度迅猛，但基礎(chǔ)薄弱問(wèn)題突出。在強(qiáng)有力的戰(zhàn)略引領(lǐng)和政策支持下、 依托龐大的數(shù)據(jù)體量、豐富的應(yīng)用場(chǎng)景和高度的互聯(lián)網(wǎng)普及率，中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)持續(xù)保 持蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)，并躋身全球人工智能第一梯隊(duì)。技術(shù)上，我國(guó)人工智能論文和專(zhuān)利申請(qǐng) 量長(zhǎng)期雄踞世界首位，在國(guó)際技術(shù)競(jìng)賽中多次拔得頭籌；產(chǎn)業(yè)上，以阿里巴巴、騰訊為代表的科技巨頭全面布局人工智能生態(tài)，以寒武紀(jì)、科大訊飛、商湯科技為代表的初創(chuàng)企業(yè) 深耕垂直領(lǐng)域，打造技術(shù)護(hù)城河。我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)規(guī)模、資本投入、企業(yè)數(shù)量呈現(xiàn)爆發(fā) 式增長(zhǎng)，智能技術(shù)與實(shí)體融合持續(xù)加強(qiáng)，落地場(chǎng)景不斷豐富。但我們也應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，與美 國(guó)、歐洲相比，我國(guó)在產(chǎn)業(yè)鏈分布上更加集中于應(yīng)用落地端口。長(zhǎng)期市場(chǎng)化導(dǎo)向?qū)е聡?guó)內(nèi) 行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失衡，基礎(chǔ)理論缺乏、原創(chuàng)算法薄弱、高端芯片依賴(lài)進(jìn)口等問(wèn)題凸顯， 這也反映出中國(guó)人工智能發(fā)展不牢的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。因此，站在科技創(chuàng)新的“巨型風(fēng)口”，我們 更需要審慎后續(xù)技術(shù)路線和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，加大科研攻關(guān)力度，補(bǔ)齊技術(shù)短板。

從中短期看，技術(shù)優(yōu)化、落地場(chǎng)景的開(kāi)拓和滲透是是最主要的增長(zhǎng)點(diǎn)；從長(zhǎng)期看，智能生 態(tài)體系建設(shè)才是彎道超車(chē)的必由之路。人工智能產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于生態(tài)體系的建設(shè)， 包括大數(shù)據(jù)、算法理論、底層技術(shù)、應(yīng)用生態(tài)、人才儲(chǔ)備等層面。而我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)正處于探索期，如何實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破和拓寬人工智能技術(shù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)融合場(chǎng)景著力點(diǎn)在于人才儲(chǔ)備和持續(xù)的研發(fā)投入。從人才的角度，收窄技術(shù)差距的根本 在于優(yōu)化人的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力。當(dāng)前政策應(yīng)側(cè)重建立人才培養(yǎng)體系，為人工智能打造人才資源池，尤其是在基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域突破人才瓶頸。同時(shí)，打破“唯數(shù)量論”的科研評(píng)價(jià)和考 核體系，改變?nèi)瞬偶?lì)機(jī)制勢(shì)在必行。我國(guó)人工智能專(zhuān)利申請(qǐng)和科研產(chǎn)出數(shù)量全球領(lǐng)先，但質(zhì)量堪憂。唯有從源頭改變?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制，才能扭轉(zhuǎn)“量多而質(zhì)優(yōu)”的問(wèn)題。從研發(fā)的角度， 企業(yè)技術(shù)優(yōu)化和創(chuàng)新能力是解決產(chǎn)業(yè)痛點(diǎn)的關(guān)鍵?；A(chǔ)研究的投入周期長(zhǎng)、不確定性大、 和風(fēng)險(xiǎn)高特點(diǎn)決定了其難以短期內(nèi)獲得投資回報(bào)，但基礎(chǔ)領(lǐng)域的突破將為經(jīng)濟(jì)帶來(lái)長(zhǎng)期和 廣泛的溢出效應(yīng)，因此，國(guó)內(nèi)更應(yīng)關(guān)注底層技術(shù)的研發(fā)投入，扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)技術(shù)路徑，顛覆核心技術(shù)受制于人的被動(dòng)局面。此外，人工智能在賦能機(jī)器模擬人類(lèi)進(jìn)行決策的同時(shí)產(chǎn)生的 倫理道德、隱私保護(hù)和社會(huì)安全問(wèn)題值得關(guān)注。由于法律法規(guī)存在滯后性，尚無(wú)法對(duì)人工 智能技術(shù)進(jìn)行有效監(jiān)管。我國(guó)應(yīng)加快人工智能倫理研究，及早識(shí)別人工智能治理風(fēng)險(xiǎn)。