美國(guó)宣布制裁中芯國(guó)際？這事兒得好好說(shuō)說(shuō)

北京時(shí)間9月26日消息，今天半導(dǎo)體行業(yè)內(nèi)不少微信群都在傳著一份疑似由美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局簽發(fā)的文件，該文件內(nèi)容顯示，針對(duì)中芯國(guó)際及其子公司和合資公司出口的某些產(chǎn)品，將受到出口管制，而文件的簽發(fā)日期為美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月25日。

受限的企業(yè)包括：

中芯國(guó)際集成電路制造（上海）有限公司

中芯國(guó)際集成電路制造（天津）有限公司

中芯集成電路（寧波）有限公司

中芯國(guó)際集成電路制造（深圳）有限公司

中芯南方集成電路制造有限公司

上海集成電路制造創(chuàng)新中心有限公司

LFoundry（意大利）

目前這份文件的真實(shí)性還有待確認(rèn)！中芯國(guó)際方面也尚未對(duì)此進(jìn)行回應(yīng)。

對(duì)此，我們第一時(shí)間聯(lián)系了某美系半導(dǎo)體設(shè)備廠商的相關(guān)人，對(duì)方表示，目前還沒(méi)有收到相關(guān)通知，需要等待美國(guó)總部那邊的信息。

另外，對(duì)方對(duì)于這份網(wǎng)上流傳的文件也提出了幾點(diǎn)質(zhì)疑：

首先，中芯國(guó)際的地址寫(xiě)錯(cuò)了，“張江路寫(xiě)成了長(zhǎng)江路”，地址搞錯(cuò)了；

其次，L Foundry早就被中芯國(guó)際賣(mài)掉了，出現(xiàn)在名單當(dāng)中很奇怪；

第三，如果真的制裁中芯國(guó)際，那么這份名單里中芯北方和中芯紹興也應(yīng)該在其中；

第四，一般美國(guó)商務(wù)部的禁令都會(huì)給一個(gè)緩沖期，以保護(hù)美方廠商的利益，比較少是立即生效，但是這份文件當(dāng)中也并沒(méi)有。

注：2016年7月中芯國(guó)際收購(gòu)了LFoundry公司70%股份，其主要從事攝像頭芯片的開(kāi)發(fā)與產(chǎn)；

另外，Marsica及ISAR各擁有LFoundry公司15%股權(quán)。2019年3月，中芯國(guó)際宣布出售其所持有的LFoundry全部股份。根據(jù)公告顯示，此次交易買(mǎi)方為江蘇中科君芯科技有限公司，交易額為112816089美元。

所以，這份文件的真實(shí)性仍存有不少疑點(diǎn)。

不過(guò)，在消息進(jìn)一步確認(rèn)之前，就有部分媒體發(fā)文稱，“中芯國(guó)際被美國(guó)制裁”、“中芯國(guó)際被美國(guó)封殺”！

但是，仔細(xì)看該文件的內(nèi)容，其實(shí)不難發(fā)現(xiàn)，美國(guó)并未正式制裁中芯國(guó)際。文件當(dāng)中并未提及將中芯國(guó)際列入實(shí)體清單。同時(shí)，美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站上也并未發(fā)布將中芯國(guó)際列入實(shí)體清單的公告。

△美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站上也并未發(fā)布將中芯國(guó)際列入實(shí)體清單的公告

這份文件只是表明美國(guó)政府正在調(diào)查中芯國(guó)際，而在調(diào)查結(jié)果出來(lái)之前，美國(guó)企業(yè)在向中芯國(guó)際及其子公司出口在出口相關(guān)產(chǎn)品之前，需要申請(qǐng)?jiān)S可證。并不是說(shuō)禁止向中芯國(guó)際出口。

美國(guó)商務(wù)部對(duì)中芯國(guó)際及其子公司進(jìn)行臨時(shí)限制的理由是，“在美國(guó)政府依據(jù)EAR（Export Administration Regulation，美國(guó)出口管制法）的第744節(jié)對(duì)中芯國(guó)際及其子公司進(jìn)行審查之前，向中芯國(guó)際或其子公司的出口可能構(gòu)成轉(zhuǎn)移到中國(guó)的軍事最終用途的不可接受的風(fēng)險(xiǎn)?！币虼?，任何物品的特定出口，再出口或國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移（出口）都需要許可證，因?yàn)榇嬖趯⑵溆糜凇败娛隆被颉败娛隆鞭D(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。

其實(shí)這個(gè)消息并不令人意外，因?yàn)樵缭诮衲?月12日晚間，就有消息稱，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造商發(fā)出信函，要求中芯國(guó)際等中國(guó)晶圓代工廠，不得用美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備代工生產(chǎn)軍用集成電路，同時(shí)“無(wú)限追溯”機(jī)制生效。隨后在今年9月初，外媒又傳出消息稱，美國(guó)政府有關(guān)部門(mén)正在考慮將中芯國(guó)際列入貿(mào)易黑名單（意思就是美國(guó)正在調(diào)查中芯國(guó)際）。

對(duì)此，中芯國(guó)際也曾發(fā)布聲明回應(yīng)稱，“中芯國(guó)際自成立以來(lái)作為全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈上的重要成員，客戶遍及美國(guó)、歐洲及中國(guó)大陸等世界各地，其產(chǎn)品及服務(wù)皆用于民用和商用，從沒(méi)有任何涉及軍事應(yīng)用的經(jīng)營(yíng)行為，與中國(guó)軍方毫無(wú)關(guān)系；2016年及以前，中芯國(guó)際還是經(jīng)美國(guó)商務(wù)部正式認(rèn)可的「最終民用廠商」(Validated End-User)，并曾有多位美國(guó)商務(wù)部官員實(shí)地到中芯國(guó)際進(jìn)行訪查。因此，任何關(guān)于“中芯國(guó)際涉軍”的報(bào)道均為不實(shí)新聞，我們對(duì)此感到震驚和不解?！?/p>

中芯國(guó)際還強(qiáng)調(diào)，“公司嚴(yán)格遵守相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)，并在此基礎(chǔ)上一直合法依規(guī)經(jīng)營(yíng)；且與多個(gè)美國(guó)及國(guó)際知名的半導(dǎo)體設(shè)備供貨商，建立多年良好的合作關(guān)系，美國(guó)商務(wù)部多年來(lái)針對(duì)中芯國(guó)際進(jìn)口采購(gòu)的設(shè)備，也已經(jīng)核發(fā)多件重要的出口許可。”

這里劃一下重點(diǎn)：美國(guó)商務(wù)部多年來(lái)針對(duì)中芯國(guó)際進(jìn)口采購(gòu)的設(shè)備，也已經(jīng)核發(fā)多件重要的出口許可。

也就是說(shuō)，在此之前，美國(guó)設(shè)備廠商對(duì)中芯國(guó)際出口的一些半導(dǎo)體設(shè)備，本身就是需要出口許可的，而在這之前，中芯國(guó)際也是一直順利拿到許可的。

所以，即便這份文件是真的，那么在美國(guó)調(diào)查結(jié)果出爐，正式宣布制裁中芯國(guó)際之前，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備廠商申請(qǐng)對(duì)中芯國(guó)際的出口許可，應(yīng)該也還是能夠拿到許可的。

當(dāng)然，美國(guó)最終是否會(huì)制裁中芯國(guó)際，還是需要等待美方進(jìn)一步?jīng)Q定。

不過(guò)，一直以來(lái)，中芯國(guó)際在合規(guī)性上都是極為注意的，在此前華為被進(jìn)一步制裁之后，中芯國(guó)際方面也其招股書(shū)中稱會(huì)遵守相關(guān)規(guī)定，可能將會(huì)無(wú)法繼續(xù)利用美國(guó)設(shè)備為某客戶（華為）代工。當(dāng)然，目前中芯國(guó)際也已經(jīng)向美國(guó)申請(qǐng)了許可。

從制程工藝上來(lái)看，目前中芯國(guó)際已經(jīng)量產(chǎn)了14nm，但是良率還在持續(xù)爬坡，N+1工藝開(kāi)始導(dǎo)入客戶端，但是距離量產(chǎn)還有較長(zhǎng)一段時(shí)間。而目前臺(tái)積電的5nm工藝已經(jīng)量產(chǎn)。

從設(shè)備端來(lái)看，目前中芯國(guó)際對(duì)于美系半導(dǎo)體設(shè)備的依賴度也比較高。為了加速14nm的生產(chǎn)，今年1月24日，中芯國(guó)際發(fā)布公告，宣布公司已根據(jù)商業(yè)條款協(xié)議于2019年2月至2020年1月的12個(gè)月期間就機(jī)器及設(shè)備向應(yīng)用材料發(fā)出一系列購(gòu)買(mǎi)單，總代價(jià)為約6.2億美元。

隨后在2月18日，中芯國(guó)際又宣布，公司在2019年3月12日至2020年2月17日的12個(gè)月期間就機(jī)器及設(shè)備向泛林集團(tuán)發(fā)出一系列購(gòu)買(mǎi)單，共耗資6.01億美元（約合42億元人民幣）。

換句話來(lái)說(shuō)，制裁中芯國(guó)際，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備廠商損失也不會(huì)小。

不久前，國(guó)際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)（SEMI）就曾向美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)羅斯致信稱，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備和材料每年有50億美元營(yíng)收來(lái)自中芯國(guó)際，將增加美國(guó)的相關(guān)企業(yè)向前者供貨的難度，進(jìn)而影響美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的全球市場(chǎng)份額，如果將中芯國(guó)際列入“實(shí)體清單”，“我們敦促商務(wù)部審慎考慮，封殺中芯國(guó)際可能對(duì)美國(guó)工業(yè)、經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全產(chǎn)生直接及長(zhǎng)期不利影響?！?/p>

另外值得注意的是，此前美國(guó)將華為列入實(shí)體清單之后，在今年又連續(xù)兩次升級(jí)了針對(duì)華為的出口禁令，但即便如此，Intel和AMD已經(jīng)確認(rèn)拿到了向華為供貨的許可證。這也在一定程度上說(shuō)明，美國(guó)政府并非完全不考慮美國(guó)半導(dǎo)體廠商的利益。

當(dāng)然，我們也不能完全寄希于美國(guó)的“仁慈”，還是要做好最壞的打算。