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全球首次頻譜資源激勵(lì)拍賣(mài)帶給我們的啟示

作者: 時(shí)間:2017-11-12 來(lái)源:人民郵電報(bào) 收藏

  2017年3月,美國(guó)的600MHz頻段激勵(lì)拍賣(mài)結(jié)束。拍賣(mài)歷經(jīng)四個(gè)階段,耗時(shí)近10個(gè)月,最終從廣播電視運(yùn)營(yíng)商回收84MHz頻率資源,50家公司成功拍得共計(jì)70MHz的授權(quán)頻率使用牌照,拍賣(mài)總金額近200億美元,出讓頻率的廣播電視運(yùn)營(yíng)商獲補(bǔ)償金約100億美元。至此,全球首次資源激勵(lì)拍賣(mài)落下帷幕。

本文引用地址:http://m.butianyuan.cn/article/201711/371334.htm

  激勵(lì)拍賣(mài)的背景

  激勵(lì)拍賣(mài)是一種通過(guò)市場(chǎng)手段,鼓勵(lì)現(xiàn)有持有者自愿放棄使用權(quán),并通過(guò)頻率的重新規(guī)劃分配來(lái)優(yōu)化頻譜資源配置的拍賣(mài)方式。不同于以往的頻率拍賣(mài),激勵(lì)拍賣(mài)增加了以市場(chǎng)化手段組織頻率回收的階段,頻率持有者基于自愿的原則放棄頻率使用權(quán)。

  為應(yīng)對(duì)移動(dòng)寬帶業(yè)務(wù)激增所帶來(lái)的頻率資源緊缺問(wèn)題,2010年3月,美國(guó)正式發(fā)布《國(guó)家寬帶計(jì)劃》,建議國(guó)會(huì)賦予聯(lián)邦通信委員會(huì)(FCC)實(shí)施激勵(lì)拍賣(mài)的權(quán)力。在多方的共同努力下,2012年2月,國(guó)會(huì)正式賦予FCC激勵(lì)拍賣(mài)的權(quán)力。

  ——前期準(zhǔn)備

  2012年3月,F(xiàn)CC成立激勵(lì)拍賣(mài)專(zhuān)門(mén)工作組,著手研究并制定激勵(lì)拍賣(mài)實(shí)施規(guī)則,并計(jì)劃最先在UHF廣播電視頻段再分配中使用,同時(shí)成立由經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成的激勵(lì)拍賣(mài)專(zhuān)家委員會(huì)。5月,F(xiàn)CC組織召開(kāi)廣播電視頻道共享研討會(huì),6月召開(kāi)頻譜重新打包和規(guī)劃研討會(huì)。10月,公布激勵(lì)拍賣(mài)實(shí)施規(guī)則。

  ——拍賣(mài)規(guī)則

  激勵(lì)拍賣(mài)包括反向拍賣(mài)、頻率重新打包和規(guī)劃、前向拍賣(mài)三個(gè)部分。反向拍賣(mài)確定出廣播電視臺(tái)愿意出讓頻譜的價(jià)格,前向拍賣(mài)確定移動(dòng)通信運(yùn)營(yíng)商愿意為得到頻譜牌照所支付的價(jià)格。激勵(lì)拍賣(mài)按公布頻譜拍賣(mài)總量目標(biāo)、反向拍賣(mài)、前向拍賣(mài)順序循環(huán)進(jìn)行直至拍賣(mài)結(jié)束。

  拍賣(mài)沒(méi)有設(shè)置結(jié)束日期。拍賣(mài)結(jié)束需滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)本階段頻譜目標(biāo),不能實(shí)現(xiàn)頻譜目標(biāo)則降低頻譜目標(biāo)進(jìn)入下一階段進(jìn)行拍賣(mài)。拍賣(mài)結(jié)束還需滿(mǎn)足兩個(gè)價(jià)格要求:一是當(dāng)拍賣(mài)頻譜目標(biāo)大于等于70MHz時(shí),前向拍賣(mài)平均價(jià)格大于或等于1.25美元/MHz/人口;二是前向拍賣(mài)累計(jì)投標(biāo)價(jià)格滿(mǎn)足FCC確定的支付價(jià)格。頻譜目標(biāo)和頻譜價(jià)格同時(shí)滿(mǎn)足拍賣(mài)要求時(shí)激勵(lì)拍賣(mài)成功結(jié)束。

  ——頻率劃分方案

  通過(guò)開(kāi)展研究及與有關(guān)國(guó)家進(jìn)行協(xié)調(diào),最終FCC提出計(jì)劃通過(guò)激勵(lì)拍賣(mài)為移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商提供最少42MHz、最多126 MHz的頻率資源。拍賣(mài)所涉及的廣播電視頻段為578~608MHz(30~36頻道)和614~698 MHz(38~51頻道),其中37頻道(608~614MHz)為射電天文頻率,不能被重新分配。由于廣播頻道的帶寬為6MHz,而移動(dòng)通信信道帶寬需要是5MHz的倍數(shù),因此必須對(duì)將要回收的頻譜進(jìn)行重新打包。

  基于可回收用于拍賣(mài)的廣播電視頻率總量,F(xiàn)CC制定了共九個(gè)階段的頻譜拍賣(mài)方案:第一階段拍賣(mài)126MHz頻率資源,劃分為10對(duì)5MHz頻譜塊,涉及全部21個(gè)頻道;第二階段拍賣(mài)共計(jì)114MHz頻率資源,涉及19個(gè)頻道,劃分為9個(gè)頻譜塊;第三階段拍賣(mài)共計(jì)108MHz頻率資源,涉及18個(gè)頻道,劃分為8個(gè)頻譜塊;此后,每一階段所拍賣(mài)的頻率資源較上一階段減少6MHz(也即一個(gè)廣播電視頻道的帶寬),直至第九階段拍賣(mài)共計(jì)42MHz頻率資源。

  若前向拍賣(mài)所得足夠支付反向拍賣(mài)所需的頻譜回收價(jià)格,則拍賣(mài)結(jié)束,否則進(jìn)入下一階段的拍賣(mài)。每一階段的拍賣(mài)都從反向拍賣(mài)重新開(kāi)始,直至進(jìn)入第九階段。若在第九階段仍無(wú)法達(dá)成雙向一致,則整個(gè)激勵(lì)拍賣(mài)失敗。

  激勵(lì)拍賣(mài)的進(jìn)程

  600MHz廣播電視頻段激勵(lì)拍賣(mài)從2016年5月開(kāi)始,先后經(jīng)歷四個(gè)階段,最終于2017年3月30日結(jié)束。84MHz的廣播電視頻率共拍得約198億美元,其中約100.5億美元用于支付在反向拍賣(mài)中中標(biāo)的廣播電視運(yùn)營(yíng)商出讓其原有頻率的補(bǔ)償,除去組織拍賣(mài)所產(chǎn)生的其他開(kāi)銷(xiāo),共計(jì)約73億美元的結(jié)余將劃歸聯(lián)邦政府。

  ——拍賣(mài)進(jìn)程

  第一階段(2016年5月31日~8月30日),根據(jù)前期對(duì)廣播電視臺(tái)意向統(tǒng)計(jì),確定可回收用于拍賣(mài)的頻譜總量為126MHz,分為10對(duì)5MHz的頻譜塊進(jìn)行拍賣(mài)。反向拍賣(mài)的最終報(bào)價(jià)為864億美元收回126MHz頻譜,在后續(xù)進(jìn)行的前向拍賣(mài)中,126MHz的頻率資源僅拍得約231億美元,拍賣(mài)被迫進(jìn)入下一階段。

  第二階段(2016年9月13日~10月19日),反向拍賣(mài)的目標(biāo)為114MHz的廣播電視頻譜,分為9對(duì)5MHz的頻譜塊進(jìn)行拍賣(mài)。本階段,反向拍賣(mài)最終報(bào)價(jià)為546億美元,但是隨后進(jìn)行的前向拍賣(mài)僅拍得215億美元,拍賣(mài)進(jìn)入下一階段。

  第三階段(2016年11月1日~12月3日),反向拍賣(mài)的目標(biāo)為108MHz的廣播電視頻譜,分為8對(duì)5MHz的頻譜塊進(jìn)行拍賣(mài)。本階段的反向拍賣(mài)結(jié)果約為403億美元,隨后進(jìn)行的前向拍賣(mài)僅拍得約197億美元,仍未達(dá)到拍賣(mài)結(jié)束的目標(biāo),拍賣(mài)再次進(jìn)入下一階段。

  第四階段(2016年12月13日~2017年3月30日),反向拍賣(mài)頻譜回收目標(biāo)為84MHz ,分為7對(duì)5MHz的頻譜塊進(jìn)行拍賣(mài)。在這一階段的反向拍賣(mài)中,反向拍賣(mài)共實(shí)現(xiàn)約100.5億美元的報(bào)價(jià),而后續(xù)進(jìn)行的前向拍賣(mài)共拍得約198億美元,達(dá)到了拍賣(mài)結(jié)束的要求。至此,美國(guó)的600MHz頻段激勵(lì)拍賣(mài)結(jié)束。

  激勵(lì)拍賣(mài)引發(fā)的思考

  ——美國(guó)積極規(guī)劃廣電頻段

  從全球范圍來(lái)看,地面廣播電視業(yè)務(wù)正在快速被有線(xiàn)電視、IPTV、互聯(lián)網(wǎng)視頻等所取代,市場(chǎng)份額呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。為了提升廣播電視頻段頻譜效率,F(xiàn)CC積極對(duì)廣播電視頻段進(jìn)行規(guī)劃整合。作為政府機(jī)構(gòu),F(xiàn)CC能夠秉持公正的態(tài)度,積極開(kāi)展廣播電視頻段的頻率規(guī)劃,將寶貴的頻率資源從效率低的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到效率高的業(yè)務(wù),大大提升了頻譜資源的使用效率,進(jìn)一步促進(jìn)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

  ——初始階段700MHz頻段拍賣(mài)

  美國(guó)的地面廣播電視經(jīng)過(guò)模擬向數(shù)字的轉(zhuǎn)換,實(shí)現(xiàn)了698~806MHz共計(jì)18個(gè)頻道(52~69頻道)、108MHz的“數(shù)字紅利”。為了保障寬帶移動(dòng)通信飛速發(fā)展所帶來(lái)的用頻需求,F(xiàn)CC計(jì)劃將“數(shù)字紅利”頻段主要用于移動(dòng)通信業(yè)務(wù)。2008年,F(xiàn)CC對(duì)700MHz頻段進(jìn)行拍賣(mài),共拍得約195億美元(后續(xù)在2011年對(duì)部分流拍頻段進(jìn)行了重新拍賣(mài)),移動(dòng)通信運(yùn)營(yíng)商在此次拍賣(mài)中獲得了優(yōu)質(zhì)的無(wú)線(xiàn)電頻率資源,為第三代、第四代移動(dòng)通信的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

  ——進(jìn)階階段600MHz頻段拍賣(mài)

  此次進(jìn)行的600MHz頻段拍賣(mài)是在前期700MHz頻段拍賣(mài)的基礎(chǔ)上,F(xiàn)CC對(duì)廣播電視頻段的又一次整合。為了進(jìn)一步提升廣播電視頻段的利用效率,緩解移動(dòng)通信頻率資源緊張問(wèn)題,F(xiàn)CC在2010年的《國(guó)家寬帶戰(zhàn)略》中提出計(jì)劃通過(guò)激勵(lì)拍賣(mài)的方式在廣播電視頻段騰退120MHz的頻率資源,用于發(fā)展移動(dòng)通信。此后,經(jīng)過(guò)近四年的籌備以及長(zhǎng)達(dá)10個(gè)月四個(gè)階段的拍賣(mài)后,2017年3月,美國(guó)的600MHz頻段激勵(lì)拍賣(mài)落下帷幕。拍賣(mài)共拍出84MHz的頻率(其中70MHz為授權(quán)使用),至此,美國(guó)共實(shí)現(xiàn)了192MHz的廣播電視頻率清退。

  ——激勵(lì)拍賣(mài)首創(chuàng)成功

  激勵(lì)拍賣(mài)的概念是美國(guó)在全球首先提出的。盡管600MHz頻段激勵(lì)拍賣(mài)歷經(jīng)兩次推遲,先后經(jīng)歷四個(gè)階段,耗時(shí)近10個(gè)月才完成,但最終實(shí)現(xiàn)了84MHz的頻率清退,達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo),可以說(shuō)是成功的。

  小 結(jié)

  美國(guó)通過(guò)拍賣(mài)的方式,鼓勵(lì)頻率資源向用頻緊缺的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移,不斷提升頻譜的使用效率,通過(guò)市場(chǎng)化的方式優(yōu)化無(wú)線(xiàn)電頻率資源的配置,也為其他國(guó)家的頻譜資源管理提供了新的方法和思路。

  在以、物聯(lián)網(wǎng)為代表的新技術(shù)和新業(yè)務(wù)飛速發(fā)展的今天,我國(guó)也面臨著頻率資源緊缺的問(wèn)題。我國(guó)的無(wú)線(xiàn)電管理機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展頻率資源市場(chǎng)化配置的可行性研究,在合適的時(shí)機(jī)下,選取典型頻段和業(yè)務(wù)開(kāi)展試點(diǎn)工作,為今后我國(guó)的頻率資源市場(chǎng)化配置提供依據(jù)。

  回顧美國(guó)的激勵(lì)拍賣(mài),主要有以下特點(diǎn)。

  1.基于自愿原則。前期美國(guó)的700MHz頻段拍賣(mài),主要采取政府回收、確定基準(zhǔn)價(jià)的方式完成拍賣(mài)。政府基于全國(guó)范圍內(nèi)廣播電視臺(tái)站的情況,綜合確定所要清退的廣播電視頻段范圍和數(shù)量,各競(jìng)拍者再通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式完成頻率拍賣(mài)。此次激勵(lì)拍賣(mài)的亮點(diǎn)在于“反向拍賣(mài)”,廣播電視運(yùn)營(yíng)商基于FCC的頻譜回收?qǐng)?bào)價(jià),自愿投標(biāo)放棄廣播電視頻譜的使用權(quán)。通過(guò)多輪報(bào)價(jià),最終確定中標(biāo)者。

  2.頻譜拍賣(mài)總量不定。激勵(lì)拍賣(mài)的前向拍賣(mài)與傳統(tǒng)的拍賣(mài)方式一樣,但卻有著本質(zhì)上的不同。在反向拍賣(mài)結(jié)束前,參加本階段前向拍賣(mài)的競(jìng)拍者不能事先知道在前向拍賣(mài)中可以拍賣(mài)的頻譜數(shù)量、可用的特定頻率以及該特定頻率可使用的地區(qū)。此外,與傳統(tǒng)拍賣(mài)方式的單一頻帶、一定數(shù)量的頻譜塊和統(tǒng)一設(shè)置的地理區(qū)域許可不同,激勵(lì)拍賣(mài)中的前向拍賣(mài)不同地理區(qū)域可拍賣(mài)的頻譜量也不同。這就使得整個(gè)激勵(lì)拍賣(mài)存在更大的變數(shù)和不可預(yù)知性,存在著拍賣(mài)失敗的可能。

  3.拍賣(mài)規(guī)則復(fù)雜、考慮事項(xiàng)多。激勵(lì)拍賣(mài)包含反向拍賣(mài)、頻譜重新打包和前向拍賣(mài)三個(gè)部分,各個(gè)部分環(huán)環(huán)相扣、相互依存。前向拍賣(mài)中的頻譜依賴(lài)于反向拍賣(mài)中頻譜投標(biāo)和重新打包結(jié)果;反向拍賣(mài)的中標(biāo)者將從前向拍賣(mài)中獲得收益;重新打包方法用于決定反向拍賣(mài)中標(biāo)者以及為仍在運(yùn)營(yíng)的廣播電視臺(tái)分配哪些頻道。激勵(lì)拍賣(mài)要想成功實(shí)施,三個(gè)部分必須同時(shí)起作用。此外,頻譜的重新打包涉及廣播電視頻段的重組。由于激勵(lì)拍賣(mài)后仍將有廣播電視公司繼續(xù)在UHF頻段提供業(yè)務(wù),因此在廣播電視頻段重組時(shí),要考慮各業(yè)務(wù)之間干擾問(wèn)題,邊境地區(qū)還要考慮和周邊國(guó)家的協(xié)調(diào)問(wèn)題。

  無(wú)線(xiàn)電頻譜資源是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)資源。某院士曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“沒(méi)有無(wú)線(xiàn)資源,一切都是建立在沙子上的。”這不僅體現(xiàn)在地面無(wú)線(xiàn)通信方面,也體現(xiàn)在衛(wèi)星、廣播和科學(xué)研究等許多方面。也不僅僅體現(xiàn)在民用領(lǐng)域,更體現(xiàn)在軍事斗爭(zhēng)過(guò)程中。

  在資源回收過(guò)程中引入拍賣(mài)手段,彰顯政府的開(kāi)放和靈活。另外,最近在領(lǐng)域做出的一系列動(dòng)作,包括高頻段和中頻段,更彰顯政府在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面的決心。



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