包括光刻！美國(guó)禁運(yùn)6項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)

近日美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）宣布將六項(xiàng)新興技術(shù)添加到《出口管理?xiàng)l例》（EAR）的商務(wù)部管制清單（CCL）中。

據(jù)了解，目前受到出口管制的新興技術(shù)總數(shù)已經(jīng)達(dá)到了37項(xiàng)。

美國(guó)商務(wù)部在官網(wǎng)發(fā)布公告中寫道：“此舉是為了支持關(guān)鍵及新興技術(shù)這一國(guó)家戰(zhàn)略.”

“關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略是保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全，確保美國(guó)在軍事、情報(bào)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)中保持技術(shù)領(lǐng)先地位的重要戰(zhàn)略部署?！泵绹?guó)商務(wù)部部長(zhǎng)Wilbur Ross說(shuō)道，并表示“美國(guó)商務(wù)部已經(jīng)對(duì)30多種新興技術(shù)的出口實(shí)施了管控，我們將繼續(xù)評(píng)估和確定未來(lái)還有哪些技術(shù)需要管控。”

票選“對(duì)美國(guó)國(guó)家安全起到至關(guān)重要的作用”的6大技術(shù)出爐

公告指出。最新的商業(yè)出口管制是依照2019年12月全體大會(huì)上達(dá)成的協(xié)議——《常規(guī)軍備和兩用物品及技術(shù)出口管制瓦森納協(xié)議》實(shí)施的。制定和實(shí)施對(duì)新興技術(shù)的多邊控制符合《2018年出口控制改革法案》（ECRA）的要求后，最終確定管控下列幾項(xiàng)新興和基礎(chǔ)性技術(shù)的出口將對(duì)美國(guó)國(guó)家安全起到至關(guān)重要的作用。

本次被增列商業(yè)管制清單的六項(xiàng)新興技術(shù)為：

－ 混合增材制造/計(jì)算機(jī)數(shù)控工具；

－ 特定的計(jì)算光刻軟件；

－ 用于為5nm生產(chǎn)精加工晶圓的某些技術(shù)；

－ 有限的數(shù)字取證分析工具；

－ 用于監(jiān)測(cè)電信服務(wù)通信的某些軟件

－ 亞軌道航天器

美國(guó)實(shí)施出口管制的六大技術(shù)，都與芯片制造中最重要的設(shè)備光刻機(jī)息息相關(guān)，尤其是當(dāng)下5nm芯片已成為高端芯片時(shí)代的主流產(chǎn)品，EUV光刻機(jī)在半導(dǎo)體制程的重要意義可想而知。

“用于制造極紫外線掩模的計(jì)算光刻技術(shù)軟件”涵蓋EUV光刻所需的特定軟件，包括與三維（3D）效應(yīng)、掩模陰影效應(yīng)、光照方向效應(yīng)、遠(yuǎn)距離眩光效應(yīng)、鄰近效應(yīng)、抗蝕劑中的隨機(jī)性效應(yīng)以及源掩模優(yōu)化有關(guān)的軟件，這類軟件是在晶圓上做出經(jīng)過(guò)優(yōu)化的光刻膠圖案必需的軟件；而“用于為5nm生產(chǎn)精加工芯片的技術(shù)”旨在應(yīng)用于面向5nm生產(chǎn)的晶圓，包括對(duì)直徑300 mm的硅晶圓進(jìn)行切片、打磨和拋光以達(dá)到某些標(biāo)準(zhǔn)所需要的技術(shù)，以及盡量減小平坦度（或SFQR）和表面缺陷的技術(shù)以及局部光散射體(LLS)。以上兩類技術(shù)都受到國(guó)家安全和反恐管制的約束。

目前全世界唯一能生產(chǎn)EUV光刻機(jī)的企業(yè)只有荷蘭ASML公司，而ASML最大的兩大股東資本國(guó)際集團(tuán)(MSCI)和貝萊德集團(tuán)(BlackRock,Inc.)都是美國(guó)公司，其用于打造EUV光刻機(jī)的高精技術(shù)也有不少為美國(guó)所持有。

美國(guó)商務(wù)部此舉相當(dāng)于直接封鎖了高端芯片的制造技術(shù)，針對(duì)的是誰(shuí)不用多說(shuō)。從目前來(lái)看，中國(guó)作為美國(guó)芯片產(chǎn)品最大的采購(gòu)國(guó)之一，受出口管制影響是巨大的。

這是BIS自2018年通過(guò)ECRA法令以來(lái)實(shí)施的第四套新興技術(shù)管控措施。BIS在此之前曾公布了三份聯(lián)邦文件通知，對(duì)航空航天、生物技術(shù)、化學(xué)、電子、加密、地理空間圖像和海洋領(lǐng)域的31項(xiàng)新興技術(shù)實(shí)施了管制，其中大多數(shù)是在多邊支持下實(shí)施的。其中包括因化學(xué)/生物和反恐理由而受管制的24種化學(xué)武器前體，以及：

分立微波晶體管（Discrete microwave transistors）

操作軟件的連續(xù)性（Continuity of operation software）

Post-quantum密碼學(xué)（Post-quantum cryptography）

用作水聽器工作的水下傳感器（Underwater transducers designed to operate as hydrophones）

空中發(fā)射平臺(tái)（Air-launch platforms）

地理空間圖像軟件（單側(cè)）（Geospatial imagery software(unilateral)）

一次性生物培育箱（Single-use biological cultivation chambers）

總體而言，受新管制影響最大的幾個(gè)行業(yè)是航空航天、生物技術(shù)、化學(xué)、電子、加密、地理空間圖像和海洋行業(yè)。正如BIS所承諾的那樣，新興技術(shù)是加以嚴(yán)格定義的，幾乎都受到多邊管制的約束。

需要注意的是，根據(jù)ECRA規(guī)定，商務(wù)部工業(yè)安全局已于2020年8月27日起就基礎(chǔ)技術(shù)鑒定征求公眾意見，公眾意見征詢期將持續(xù)到2020年11月9日，也就是說(shuō)，未來(lái)或許還會(huì)有更多新興和關(guān)鍵技術(shù)被列入出口管制清單的可能。

中方回應(yīng)：出口管制清單將適時(shí)發(fā)布！

不過(guò)，在這一公告發(fā)布不就后，我國(guó)《出口管制法》在歷經(jīng)三審后在日前通過(guò)，新法律自今年12月1日起施行。

該法規(guī)定，任何國(guó)家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中國(guó)國(guó)家安全和利益的，中國(guó)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國(guó)家或者地區(qū)對(duì)等采取措施。

本周四，針對(duì)出口管制清單問(wèn)題，商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰表示，實(shí)施出口管制，是國(guó)際上履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)通行的做法。自上世紀(jì)九十年代末以來(lái)，為履行相關(guān)國(guó)際義務(wù)，我國(guó)先后制定了監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例、核出口管制條例、核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例等6部有關(guān)出口管制的行政法規(guī)，形成了覆蓋核、生物、化學(xué)、導(dǎo)彈以及軍品等物項(xiàng)的出口管制法律制度體系。為更好地履行相關(guān)國(guó)際義務(wù)，適應(yīng)新形勢(shì)下出口管制工作的需要，維護(hù)我國(guó)國(guó)家安全和利益，自2017年開始，我們就啟動(dòng)了出口管制法的相關(guān)立法工作。在總結(jié)前期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)際通行的做法，提升立法層級(jí)，制定了《出口管制法》，統(tǒng)領(lǐng)出口管制工作，為相關(guān)工作的開展提供更加有力的法治保障。

高峰表示：“我們將根據(jù)法律規(guī)定，進(jìn)一步完善并適時(shí)發(fā)布管制清單?！?/p>